Chủ tịch Hội đồng quản trị DPS bị phạt do bán 'chui' cổ phiếu
Một cổ đông lớn của CTCP Sơn Đồng Nai bị phạt do vi phạm lĩnh vực chứng khoán
Dính hàng loạt vi phạm, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt 185 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 698/QĐ-XPVPHC về việc xử phạm vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Quang Nguyên (số nhà 27 phường Quang Trung, TP Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, mức phạt là 55 triệu đồng.
Theo đó, từ ngày 10/7/2018 đến ngày 11/7/2018, ông Nguyễn Quang Nguyên - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty CP Đầu tư Phát triển Sóc Sơn (mã CK: DPS) đã bán 1.039.301 cổ phiếu DPS nhưng không báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch.
Trước đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt 40 triệu đồng đối với Nguyễn Hữu Khá, cổ đông lớn Công ty cổ phần Phân phối Top One (mã CK: TOP) do báo cáo giao dịch không chính xác và không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Các mức phạt trên được đưa ra căn cứ theo Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Thanh Minh