Con gái Phó Tổng Giám đốc NTL dính ‘án phạt’ do không báo cáo dự kiến giao dịch

Ảnh minh họa. 

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 662/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Mai - con gái ông Đinh Đức Tiệp – Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Phát triển đô thị Từ Liêm - Lideco (mã chứng khoán: NTL).

Theo đó, bà Nguyễn Thị Mai đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 24/4/2019 đến 6/6/2019, bà Mai đã thực hiện giao dịch mua 659.550 cổ phiếu và bán 1.434.770 cổ phiếu NTL nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và HOSE về việc dự kiến giao dịch nêu trên.

Mức phạt là 45 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Trước đó, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 245/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Phú Thưởng - cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sơn Đồng Nai (mã chứng khoán: SDN) do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Được biết, ngày 26/3/2018, ông Thưởng đã thực hiện giao dịch mua 11.400 cổ phiếu SDN, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 79.800 cổ phiếu SDN, chiếm 5,25% lên 91.200 cổ phiếu SDN, chiếm 6,01% và tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%. Tuy nhiên, đến ngày 08/05/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và HNX mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Thưởng.

Mức phạt là 15 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Dính hàng loạt vi phạm, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt 185 triệu đồng(VietQ.vn) - UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng, tổng mức phạt là 185 triệu đồng.

Thanh Minh