Danh tính 2 cá nhân bị phạt do báo cáo không đúng thời hạn khi trở thành cổ đông lớn

Theo đó, ngày 11/10/2018, bà Nguyễn Kim Phượng mua 54.460 cổ phiếu của Công ty cổ phần Ánh Dương Việt Nam (mã chứng khoán: VNS), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 3.342.461 lên 3.396.921 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,93% lên 5,01%, trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Ánh Dương Việt Nam. Ngày 03/01/2019, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn đối với cổ phiếu VNS của bà Phượng.

 Ảnh minh họa. 

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 251/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Thị Tâm (địa chỉ: Số 19, ngõ 3B, Nguyễn Trãi, Hà Đông, Hà Nội) do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 29/11/2018, bà Lê Thị Tâm đã mua 1.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Vincem Bao bì Bỉm Sơn (mã Ck: BPC), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 189.700 cổ phiếu lên 190.700 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,99% lên 5,02% (tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của BPC), đến ngày 13/3/2019 Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của bà Tâm.

Trước đó, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 245/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Phú Thưởng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Được biết, ngày 26/3/2018, ông Nguyễn Phú Thưởng cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sơn Đồng Nai (mã chứng khoán: SDN) đã thực hiện giao dịch mua 11.400 cổ phiếu SDN, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 79.800 cổ phiếu SDN (chiếm tỷ lệ: 5,25%) lên 91.200 cổ phiếu SDN (chiếm tỷ lệ: 6,01%) (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%). Tuy nhiên, đến ngày 08/05/2018 UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Nguyễn Phú Thưởng.

Dính hàng loạt vi phạm, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt 185 triệu đồng(VietQ.vn) - UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng, tổng mức phạt là 185 triệu đồng.

Thanh Minh