Danh tính 2 cổ đông lớn bị ‘bêu tên’ do vi phạm lĩnh vực chứng khoán
Hiệp định EVFTA: ‘Cú hích’ tăng trưởng kinh tế sau đại dịch Covid-19
Giúp doanh nghiệp vượt thách thức, đón thời cơ phục hồi kinh tế
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 145/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Lê Thị Hồng Minh (địa chỉ: CH904-CT6 KĐTM Mỹ Đình, Mễ Trì, TDP 3, Mỹ Đình 1, Nam Từ Liêm, Hà Nội) do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu, mức phạt là 15 triệu đồng.
Quyết định nêu rõ, ngày 23/11/2018, bà Lê Thị Hồng Minh, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sản xuất và Thương mại Nam Hoa (mã chứng khoán: NHT) đã mua 115.600 cổ phiếu NHT, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu tăng từ 501.025 cổ phiếu NHT (7,33%) lên 616.625 cổ phiếu NHT (9,02%). Đến ngày 05/11/2019, UBCKNN mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Lê Thị Hồng Minh.
Cùng ngày, UBCKNN ban hành Quyết định số 143/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lưu Văn Long cũng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu, mức phạt là 15 triệu đồng.
Cụ thể, ngày 5/12/2019, ông Lưu Văn Long, cổ đông lớn Công ty cổ phần Xích líp Đông Anh (mã chứng khoán: DFC) đã thực hiện giao dịch bán 104.900 cổ phiếu DFC, dẫn đến khối lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 450.000 cổ phiếu (7,5%) xuống còn 345.100 cổ phiếu (5,75%), giảm từ ngưỡng 7% xuống ngưỡng 5%. Tuy nhiên, đến ngày 15/01/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của ông Lưu Văn Long.
Trước đó, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 136/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Lam Hồng (địa chỉ: Số 29 Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, TP.HCM) do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch, mức phạt là 22,5 triệu đồng. Được biết, bà Nguyễn Thị Lam Hồng là thành viên HĐQT Công ty cổ phần Cao su Phước Hòa (mã chứng khoán PHR) đã thực hiện bán 477.220 cổ phiếu PHR vào ngày 20/01/2020 nhưng đến ngày 12/02/2020, Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được Báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Nguyễn Thị Lam Hồng.
Thanh Tùng