Danh tính cá nhân bị SSC xử phạt đầu tiên năm Canh Tý 2020

Ảnh minh họa. 

UBCKNN vừa ban hành Quyết định số 76/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đặng Hoàng Tuấn (Địa chỉ: 317c/9 đường 91B, phường An Khánh, quận Ninh Kiều, thành phố Cần Thơ), cụ thể như sau:

Phạt tiền 50 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm a Khoản 5 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP) do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Quyết định nêu rõ, ông Đặng Hoàng Tuấn đã thực hiện giao dịch mua 150.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long (mã chứng khoán: DST) vào ngày 13/5/2019, nâng tổng số cổ phiếu sở hữu từ 1.517.400 cổ phiếu DST lên 1.667.400 cổ phiếu DST (tương ứng tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% khối lượng lưu hành), trở thành cổ đông lớn của DST nhưng không báo cáo khi trở thành cổ đông lớn).

Phạt tiếp 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Khoản 2 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Được biết, từ ngày 24/5/2019 đến 05/7/2019, ông Tuấn mua tổng cộng 738.000 cổ phiếu DST dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch liên tục vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của DST (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%, 7% và 8%) nhưng không báo cáo khi tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt ngưỡng 1%).

Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu DST chỉ có mức giá "trà đá", dù vậy vẫn liên tục giảm sâu sau thời gian ông Tuấn mua vào. Kể từ mức giá 1.500 đồng phiên 13/5/2019, cổ phiếu này chứng kiến chuỗi giảm giá về mức thấp nhất 800 đồng/cp phiên 7/8/2019, tương ứng giảm gần 50%. Mặc dù có nhịp hồi phục vào tháng 10/2019, sau đó cổ phiếu này tiếp tục ghi nhận xu hướng giảm về vùng đáy lịch sử, hiện còn 800 đồng/cp.

Thị trường chứng khoán 2020: Một năm nhiều ẩn số, ngân hàng tiếp tục là điểm sángMột loạt các quỹ nước ngoài mà Maybank Kim Eng tiếp xúc trong năm 2019 đều bày tỏ cân nhắc nâng thêm tỷ trọng tài sản quỹ phân bổ cho thị trường Việt Nam.

Thanh Minh