Hai cá nhân bị xử phạt vì công bố thông tin không đúng hạn
06:37 08/07/2021(VietQ.vn) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hai cá nhân.
Đề xuất thêm chế tài xử phạt mới trên thị trường chứng khoán
Chủ sở hữu app mua bán chứng khoán bị phạt 70 triệu USD vì gây tổn hại tới khách hàng
Nhiều nhà đầu tư chứng khoán bị phạt do vi phạm lỗi công bố thông tin
Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 172/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 25 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng đối với ông Nguyễn Văn Luận (địa chỉ: thôn Quan Độ, xã Văn Môn, huyện Yên Phong, tỉnh Bắc Ninh).
Cụ thể, ngày 27/11/2020, ông Nguyễn Văn Luận đã mua 1.400.000 cổ phiếu BSA của Công ty cổ phần Thủy điện Buôn Đôn (mã chứng khoán: BSA) và ngày 30/11/2020 đã mua 1.000.000 cổ phiếu BSA, dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của BSA (7,33%). Tuy nhiên, đến ngày 24/12/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của ông Luận.
Mức phạt được đưa ra theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và điểm a khoản 4 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hai cá nhân công bố thông tin không đúng thời hạn. Ảnh minh họa
Được biết, Công ty cổ phần Thủy Điện Buôn Đôn được thành lập theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số: 6000884487 do Sở kế hoạch đầu tư tỉnh Đắk Lắk cấp ngày 20/5/2009 có vốn điều lệ 335 tỷ đồng. Ngành nghề kinh doanh chính của Công ty là xây dựng và quản lý điều hành Nhà máy Thủy điện Srêpôk 4A.
Với lỗi tương tự, UBCKNN cũng xử phạt 25 triệu đồng đối với ông Lê Đức Tuấn. Theo đó, ngày 5/2/2021, ông Lê Đức Tuấn đã mua 120.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Tư vấn Xây dựng Tổng hợp (mã Ck: NAC) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của NAC (tăng từ 0,94% lên 5,17%). Tuy nhiên, ngày 24/3/2021, HNX mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của ông Tuấn.
Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và điểm a khoản 4 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Bảo An (T/h)
