Dính hàng loạt vi phạm trên thị trường chứng khoán, Licogi 13 bị phạt 315 triệu đồng

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Licogi 13 (địa chỉ ở quận Thanh Xuân, Hà Nội, mã chứng khoán: LIG) với tổng số tiền là 315 triệu đồng với một loạt lỗi vi phạm.

Theo đó, Thanh tra UBCKNN phạt tiền 60 triệu đồng đối với Licogi 13 vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Đó là, thông tin liên quan đến ứng cử viên Ban Kiểm soát để bầu tại Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2018; Báo cáo tiến độ sử dụng vốn định kỳ 06 tháng; Tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên 2017 và 2018; quyết định vay thêm có giá trị trên 10% vốn chủ sở hữu; Thông báo ký hợp đồng kiểm toán năm 2017 và 2018; Thông báo chốt danh sách cổ đông tổ chức ĐHĐCĐ thường niên 2017; Nghị quyết HĐQT số 01/2018/NQ HĐQT-LICOGI 13 ngày 20/4/2018 về nhận chuyển nhượng phần vốn góp của CIENCO 1 tại Inmasco.

Phạt tiền tiền 85 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về triệu tập, tổ chức họp ĐHĐCĐ; về giao dịch với người có liên quan của thành viên HĐQT.

Cũng với hành vi công bố thông tin sai lệch khi công ty công bố Báo cáo tiến độ sử dụng vốn số 67/BC-LICOGI13 ngày 16/02/2017 trên trang thông tin điện tử của HNX có nội dung không chính xác về việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng năm 2016, Licogi 13 bị Thanh tra UBCKNN ra quyết định xử phạt 85 triệu đồng.

Cũng với số tiền phạt 85 triệu đồng do công ty không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại ĐHĐCĐ hoặc thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán trong báo cáo tài chính năm được kiểm toán xác nhận.

Cùng trong những ngày cận kề Tết Nguyên đán Kỷ Hợi 2019, Thanh tra UBCKNN đã ra quyết định xử phạt hành chính số tiền 85 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Đệ Tam (MCK: DTA).

Nguyên nhân xử phạt do DTA không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Công ty cổ phần Đệ Tam không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TP.Hồ Chí Minh (HSX), trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu: các quyết định vay theo Hợp đồng tín dụng ngày 20/9/2016, ngày 17/01/2017, ngày 28/4/2017, ngày 29/9/2017 và ngày 19/10/2017; Giải trình chênh lệch 5% kết quả kinh doanh trước và sau soát xét Báo cáo tài chính bán niên năm 2017;

Giải trình chênh lệch 10% kết quả hoạt động kinh doanh quý 1/2017 so với cùng kỳ năm trước; công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HSX, trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN: Giải trình kết quả hoạt động kinh doanh quý 4/2016, quý 2, 3, 4/2017 và quý 1/2018; công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HSX: Báo cáo tài chính quý 3, 4/2017;

Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01/03/2017/NQ-HĐQT ngày 02/3/2017 thông qua kết quả kinh doanh 2016 và phương hướng 2017; Bản cung cấp thông tin người nội bộ và người có liên quan khi có sự thay đổi thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm tài khóa 2017 tổ chức họp ngày 28/4/2018.

Nguyễn Huệ