Hàng loạt đại gia bị UBCK Nhà nước phạt tổng số tiền hàng trăm triệu đồng

Từ ngày 18/10 đến ngày 24/10/2018, đã có nhiều cá nhân bị xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Cụ thể. ngày 23/10/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 272/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Minh Tâm (địa chỉ: Khu Phố 2, phường 3, Thị xã Tây Ninh).

Theo đó, ông Tâm bị phạt số tiền 5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ông Nguyễn Minh Tâm, người có liên quan của ông Nguyễn Vĩnh Thuận - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Công nghệ Tiên phong, mã chứng khoán ITD, mua 10.000 cổ phiếu ITD từ ngày 25/5/2018 đến ngày 28/5/2018 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, ngày 19/10/2018, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 270/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Văn Thọ, địa chỉ: Tổ 3 Cầu Sến, phường Phương Đông, thành phố Uông Bí, Quảng Ninh.

Ông Thọ bị phạt số tiền 27,5 triệu đồng  vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Cụ thể, ông Nguyễn Văn Thọ - Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, Công ty cổ phần Cơ khí Xây dựng AMECC (mã chứng khoán: AMS) đăng ký mua 300.000 cổ phiếu AMS từ ngày 08/02/2017 đến ngày 06/3/2017. Tuy nhiên, đến ngày 16/03/2017, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch đồng thời giải trình nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của ông Nguyễn Văn Thọ).

Ngày 16/10/2018, Thanh tra UBCKNN ký ban hành Quyết định số 266/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thanh Thủy (địa chỉ: phòng 614, chung cư số 10 Hoa Lư, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội).

Số tiền bà Thủy phải nộp là 31,25 triệu đồng . Lý do là bà Thủy đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng hoặc khi không còn là cổ đông lớn (từ ngày 10/8/2017 đến ngày 22/8/2017, bà Nguyễn Thanh Thủy đã thực hiện giao dịch mua và bán 252.400 cổ phiếu VAT của Công ty cổ phần Viễn thông Vạn Xuân, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu VAT liên tục thay đổi (trở thành cổ đông lớn, tỷ lệ sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% và không còn là cổ đông lớn của VAT) nhưng đến ngày 15/9/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của bà Thủy).

Cùng ngày 16/10/2018, Trần Thanh Phong (địa chỉ: 413/15 Lê Văn Sỹ, phường 12, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh), Phó Chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long, mã chứng khoán NLG, cũng bị phạt cùng lý do giống bà Thùy, số tiền 27,5 triệu đồng.

Ông Phong đã đăng ký mua 250.000 cổ phiếu NLG từ ngày 03/5/2018 đến ngày 01/6/2018 (khớp 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 12/7/2018, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của ông Phong)...

Lâm Anh