Người có liên quan đến lãnh đạo GTA bị phạt do giao dịch không báo cáo

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1001/QĐ-XPVPHC ngày 10/12/2019 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Ngọc Xuân Trang (Địa chỉ: 8/6 Đường 8 Khu Lan Anh Bình An, Quận 2, Thành phố Hồ Chí Minh) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

 Ảnh minh họa.

Quyết định nêu rõ, từ ngày 11/7/2019 đến ngày 25/7/2019, bà Trần Ngọc Xuân Trang –người liên quan đến ông Đỗ Lê Bình, Thành viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Chế biến Gỗ Thuận An (mã chứng khoán: GTA), đã thực hiện giao dịch mua 795.630 cổ phiếu GTA và bán 50 cổ phiếu GTA nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Mức phạt là 55 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Trước đó, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 377/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Minh Tuấn (địa chỉ: A24-BT1A-KĐT Mỹ Đình 2 TDP 12, Mỹ Đình 2, Nam Từ Liêm, Hà Nội) do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu, mức phạt là 15 triệu đồng.

Được biết, ngày 22/8/2019, ông Nguyễn Minh Tuấn mua 15.000 cổ phiếu TLT của Công ty cổ phần Viglacera Thăng Long làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 12,86% lên 13,08%; tuy nhiên đến ngày 04/9/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Nguyễn Minh Tuấn.

Vi phạm quy định giao dịch ký quỹ, Chứng khoán Tân Việt bị phạt 125 triệu đồng(VietQ.vn) - UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt – TVSI do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Thanh Minh