Quản lý quỹ Thăng Long ‘dính’ án phạt do vi phạm hành chính

05:59 26/09/2019

(VietQ.vn) - UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối CTCP Quản lý quỹ Thăng Long, mức phạt là 50 triệu đồng.

Ảnh minh họa.

Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho thấy Công ty cổ phần Quản lý quỹ Thăng Long không tách biệt về trụ sở, trang thiết bị với các tổ chức kinh tế khác (Trụ sở làm việc, trang thiết bị của công ty được sử dụng chung và không tách biệt với công ty cổ phần Bamboo Capital tại cùng địa chỉ phòng L14-08B, tầng 14, Trung tâm Vincom, số 72 Lê Thánh Tôn, phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh).

Theo đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 284/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Thăng Long.

Mức phạt là 50 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trước đó, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 274/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Mai Phương (địa chỉ: 17/48 Lưu Văn Tế, phường 4, thành phố Tân An, tỉnh Long An) do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Được biết, bà Nguyễn Thị Mai Phương đã thực hiện mua 15.250 cổ phiếu NNC của Công ty cổ phần Đá Núi Nhỏ vào ngày 12/6/2019 làm tăng số lượng sở hữu từ 1.082.640 cổ phiếu (chiếm tỷ lệ 4,94%) lên 1.097.890 cổ phiếu (chiếm tỷ lệ 5,01% số cổ phiếu có quyền biểu quyết) và trở thành cổ đông lớn nhưng đến ngày 16/8/2019 Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Phương).

Mức phạt là 25 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.