Thêm loạt 'đại gia' bị xử phạt vì sai phạm trên thị trường chứng khoán

author 06:45 10/12/2018

(VietQ.vn) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây có quyết định xử phạt hành chính một loạt nhà đầu tư do chậm báo cáo khi thực hiện giao dịch mua bán cổ phiếu.

Ảnh minh họa.

Ông Phạm Ngọc Cõi (ở Đông Anh, TP.Hà Nội), bà Lê Thị Song Lê (ở Đống Đa, TP.Hà Nội) và ông Lê Quang Hiệp - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đông Hải Bến Tre là những cái tên nằm trong danh sách xử phạt vi phạm hành chính của Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) trong thời gian qua.

Cụ thể, ông Phạm Ngọc Cõi bị phạt 25 triệu đồng vì không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Theo đó, ngày 9/3/2018, ông Phạm Ngọc Cõi đã thực hiện giao dịch mua 129.600 và bán 65.200 cổ phiếu S12 của Công ty cổ phần Sông Đà 12, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu S12 sau giao dịch thay đổi tăng từ 391.900 cổ phiếu lên 452.300 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 7,84% lên 9,05% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của S12; ngày 20/3/2018, ông Cõi tiếp tục thực hiện giao dịch bán 39.100 cổ phiếu S12, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu S12 sau giao dịch thay đổi giảm từ 452.300 cổ phiếu xuống 413.200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu thay đổi giảm từ 9,05% xuống 8,26% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của S12. Tuy nhiên, ông Cõi không thực hiện báo cáo với UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Vi phạm công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, AFC VF Limited bị phạt 92,5 triệu(VietQ.vn) - Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với AFC VF Limited (AFC) tổng số tiền là 92,5 triệu đồng.

Bà Lê Thị Song Lê bị phạt 31,250 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ngày 22/5/2018, bà Lê Thị Song Lê mua 233.730 cổ phiếu APP của Công ty cổ phần Phát triển phụ gia và sản phẩm dầu mỏ, làm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 175.300 cổ phiếu APP (tỷ lệ: 3,97%) lên 409.030 cổ phiếu APP (tỷ lệ: 9,27%), và trở thành cổ đông lớn của Công ty này. Tuy nhiên, đến ngày 13/6/2018, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của bà.

Ông Lê Quang Hiệp bị xử phạt số tiền 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch chứng khoán. Ông Hiệp đã thực hiện giao dịch bán 100.000 cổ phiếu DHC của Công ty cổ phần Đông Hải Bến Tre vào ngày 8/01/2018 nhưng đến ngày 17/01/2018, ông Hiệp mới báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch với Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh.

Nguyễn Huệ

Thích và chia sẻ bài viết:

tin liên quan

video hot

Về đầu trang