Vi phạm lỗi chứng khoán, nhiều cá nhân vừa bị phạt nặng

author 16:34 20/02/2020

(VietQ.vn) - Nhiều cá nhân vừa bị phạt hành chính nặng do lỗi vi phạm trên lĩnh vực chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố rất nhiều quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân và doanh nghiệp.

Cụ thể, ngày 18/02/2020, ông Nguyễn Vũ Bảo Hoàng, Tổng Giám đốc CTCP Phát triển Nhà Thủ Đức (TDH) bị phạt 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

 Nhiều cá nhân bị phạt hành chính vì vi phạm trên lĩnh vực chứng khoán. Ảnh minh họa

Chi tiết, ông Nguyễn Vũ Bảo Hoàng đăng ký mua 200.000 cổ phiếu TDH từ ngày 31/10/2019 đến ngày 30/11/2019 và không thực hiện được giao dịch trong thời gian này.

Tuy nhiên, đến ngày 11/12/2019, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Nguyễn Vũ Bảo Hoàng.

Trước đó, ngày 17/02/2020, ông Nguyễn Anh Vũ, chồng bà Nguyễn Thị Ngọc Nữ, Kế toán trưởng của Tập đoàn Yeah1 (mã chứng khoán YEG) bị phạt 35 triệu đồng. Nguyên nhân do ông Vũ không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ngày 10/9/2019, ông Nguyễn Anh Vũ đã bán 85.040 cổ phiếu YEG nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 12/02/2020, ông Nguyễn Đức Tuấn, Trưởng BKS CTCP Cầu Đuống (mã chứng khoán CDG) bị phạt 12,5 triệu đồng. Nguyên nhân, do ông Tuấn đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, từ ngày 11/03/2019 đến ngày 14/03/2019, ông Nguyễn Đức Tuấn đã bán 30.000 cổ phiếu CDG nhưng đến ngày 10/4/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Tuấn.

Ngoài ra, ngày 14/2/2020, bà Trần Thị Xuân, người có liên quan của ông Phan Quốc Huỳnh là phó Tổng giám đốc Ngân hàng thương mại cổ phần Sài Gòn Thương Tín (mã chứng khoán STB) bị phạt 20 triệu đồng.

cảnh báo chiêu trò lừa đảo Kinh doanh đa cấpMới đây, Sở Công Thương Hà Nội đã đăng trên trang điện tử của Sở về hoạt động Kinh doanh có dấu hiệu kinh doanh đa cấp, lừa đảo của Ví điện tử tự xưng có tên Payasian của Công ty cổ phần Payasian nhằm cảnh báo cho người dân không nên tham gia vào các hoạt động kinh doanh bất chính, lừa đảo.

Nguyên nhân do bà Xuân đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Trần Thị Xuân – người có liên quan của ông Phan Quốc Huỳnh là phó Tổng giám đốc Ngân hàng thương mại cổ phần Sài Gòn Thương đã mua 14.000 cổ phiếu STB và bán 14.000 cổ phiếu STB từ ngày 21/8/2019 đến ngày 27/8/2019, mua 20.000 cổ phiếu STB ngày 02/9/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Thu Hà

Thích và chia sẻ bài viết:

tin liên quan

video hot

Về đầu trang