Vì sao Công ty Quản lý quỹ Manulife Investment Việt Nam bị phạt?

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 92/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Quản lý quỹ Manulife Investment (Việt Nam) (Công ty).

Cụ thể, công ty này bị phạt tiền 60 triệu đồng (sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP);

 Manulife Investment Việt Nam bị phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Ngoài ra, công ty này còn bị phạt thêm 40 triệu đồng (bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi tại Khoản 32 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Nguyên nhân bị phạt là do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn về việc thay đổi người được ủy quyền công bố thông tin (là người nội bộ của Quỹ đầu tư cổ phiếu Manulife và Quỹ đầu tư cân bằng Manulife)).

Ngoài ra, công ty cũng có hành vi bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ không phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp (Công ty bổ nhiệm Trưởng phòng nghiệp vụ quản trị quỹ khi người được bổ nhiệm có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán nhưng chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ).

Thu Hà

Nhựa BPA có thể phá vỡ hệ thống nội tiết của cơ thể

Dịch vụ online - Ở nhà thoải mái!

Lãnh đạo giỏi phải nhận diện được 7 kiểu người bên cạnh mình