Công ty cổ phần Sơn Tổng hợp Hà Nội dính ‘án phạt’ 350 triệu đồng

13:48 26/07/2019

(VietQ.vn) - UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Sơn Tổng hợp Hà Nội do không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Ảnh minh họa.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 562/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Sơn Tổng hợp Hà Nội (địa chỉ: thôn Văn, xã Thanh Liệt, huyện Thanh Trì, TP.Hà Nội) do không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Mức phạt là 350 triệu đồng theo quy định tại Điểm e Khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được bổ sung theo Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Cùng ngày, UBCKNN cũng quyết định xử phạt bà Trương Thị Giàu (TP.HCM) 31,25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Được biết, ngày 5/3/2019, bà Trương Thị Giàu đã thực hiện giao dịch mua 907.808 cổ phiếu của Công ty cổ phần Chế biến Gỗ Thuận An (mã GTA) dẫn đến tỷ lệ cổ phiếu sở hữu sau giao dịch là 9,2% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của GTA, trở thành cổ đông lớn của GTA nhưng đến ngày 28/3/2019, Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo giao dịch trở thành cổ đông lớn của bà Giàu.

Trước đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 563/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH MTV quản lý quỹ đầu tư chứng khoán I.P.A; địa chỉ: số 1 Nguyễn Thượng Hiền, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội do sử dụng vốn của khách hàng ủy thác để đầu tư trái quy định pháp luật.

Mức phạt là 150 triệu đồng theo quy định tại điểm i khoản 4 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.