Một cổ đông lớn của CTCP Sơn Đồng Nai bị phạt do vi phạm lĩnh vực chứng khoán

15:24 26/08/2019

(VietQ.vn) - UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt đối với ông Nguyễn Phú Thưởng, cổ đông lớn của CTCP Sơn Đồng Nai do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ngày 21/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 245/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Phú Thưởng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu, mức phạt là 15 triệu đồng.

Ảnh minh họa.

Theo đó, ngày 26/3/2018, ông Nguyễn Phú Thưởng - chủ tài khoản số 021C114376 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Vndirect, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sơn Đồng Nai (mã chứng khoán: SDN) đã thực hiện giao dịch mua 11.400 cổ phiếu SDN, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 79.800 cổ phiếu SDN (chiếm tỷ lệ: 5,25%) lên 91.200 cổ phiếu SDN (chiếm tỷ lệ: 6,01%) (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%).

Tuy nhiên, đến ngày 08/05/2018 UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Thưởng.

Trước đó, ngày 12/8, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 233/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Văn Luận (địa chỉ: xã Hợp Đức, huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang) do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn, mức phạt là 25 triệu đồng.

Cụ thể, ông Trần Văn Luận là cổ đông lớn của CTCP Cấp nước Cà Mau (mã chứng khoán: CMW). Ngày 29/10/2018, ông Luận đã bán 884.000 cổ phiếu CMW, dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 884.000 xuống 0 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,69% xuống 0% (giảm xuống dưới ngưỡng 5%) và không còn là cổ đông lớn. Đến ngày 04/12/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của ông Luận.

Liên quan đến việc cổ đông lớn bị phạt do báo cáo không đúng thời hạn, ngày 9/8, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 232/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Văn Vinh (địa chỉ: 666/70 đường 3/2, phường 14, quận 10, TP. HCM) do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, mức phạt là 31,5 triệu đồng.

Được biết, ngày 14/11/2018, ông Nguyễn Văn Vinh đã mua 457.194 cổ phiếu của CTCP Cơ giới và xây lắp số 9 (mã chứng khoán: LG9), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 0 lên 457.194 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch là 9,1% (tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của LG9), trở thành cổ đông lớn. Nhưng đến ngày 07/12/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo công bố thông tin của ông Vinh.