Phó Tổng Giám đốc FMC bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán
Hiệp định EVFTA: ‘Cú hích’ tăng trưởng kinh tế sau đại dịch Covid-19
Giúp doanh nghiệp vượt thách thức, đón thời cơ phục hồi kinh tế
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 133/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Dương Ngọc Kim (địa chỉ: 29 Trần Hưng Đạo, phường 3, thành phố Sóc Trăng) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Quyết định nêu rõ, bà Dương Ngọc Kim - Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Thực phẩm Sao Ta, mã chứng khoán FMC, mua 11.000 cổ phiếu FMC từ ngày 17/12/2018 đến ngày 20/12/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu).
Mức phạt là 5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm c Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1, Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Trước đó, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 288/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Văn Bình (địa chỉ: Số 4+6 ngõ 117 phố Thái Hà, phường Trung Liệt, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội) cũng với lí do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, mức phạt là 55 triệu đồng. Được biết, ông Đỗ Văn Bình là Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển đô thị và Khu công nghiệp Sông Đà (mã chứng khoán: SJS) đã thực hiện bán 6.900.000 cổ phiếu SJS vào ngày 31/12/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.
Thanh Tùng