Vi phạm công bố thông tin về chứng khoán, nhiều cá nhân bị xử lý
08:14 02/09/2021(VietQ.vn) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra hàng loạt quyết định xử phạt các nhà đầu tư cá nhân do không chấp hành quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận SHB tạm 'khóa' room ngoại ở mức 10%
Đề xuất thêm chế tài xử phạt mới trên thị trường chứng khoán
VPBank trao đổi online với các nhà phân tích chứng khoán chuyên nghiệp
Hé lộ chân dung đại gia Thanh Hoá lọt top 10 người giàu nhất thị trường chứng khoán
5 cá nhân bị phạt 85 triệu đồng do sai phạm trên sàn chứng khoán
Theo đó, ông Lê Văn Thành (Hoàng Mai, Hà Nội) bị phạt hành chính theo Quyết định số 547/QĐ-XPVPHC, số tiền 60 triệu đồng, với lý do không công bố thông tin khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ngày 1/3/2019, ông Lê Văn Thành đã mua 829.900 cổ phiếu CTCP quốc tế Sơn Hà (mã chứng khoán: SHI), tăng số cổ phiếu sở hữu lên 4.613.912 cổ phiếu với tỉ lệ sở hữu là 5,42%, trở thành cổ đông lớn của SHI. Sau đó, ngày 12/3/2019, ông Thành bán 1.276.090 cổ phiếu, tỉ lệ sở hữu giảm xuống 3,82% và không còn là cổ đông lớn của SHI. Tuy nhiên, ông Thành không công bố khi sở hữu từ 5% trở số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của CTCP quốc tế Sơn Hà và khi không còn là cổ đông lớn.
Bà Lê Thị Mai Hòa (Hoàng Mai, Hà Nội) cũng bị xử phạt với lỗi tương tự với số tiền 60 triệu đồng. Cụ thể, ngày 17/4/2019, Bà Lê Thị Mai Hòa đã mua 40.000 cổ phiếu CTCP chứng khoán APG, dẫn đến tổng sở hữu 1.713.720 cổ phiếu, tương ứng tỉ lệ 5,04% là trở thành cổ đông lớn. Ngày 18/4/2019, bà Hòa mua 25.590 cổ phiếu và bán đi 141.400 cổ phiếu, tỉ lệ sở hữu giảm xuống 4,7% và không còn là cổ đông lớn. Bà Hòa đã không công bố khi sở hữu từ 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của CTCP quốc tế Sơn Hà và khi không còn là cổ đông lớn.
Trước đó, nhiều cá nhân khác có liên quan đến lãnh đạo ngân hàng cũng đã bị xử phạt do giao dịch mua bán cổ phiếu các ngân hàng mà không công bố thông tin.
Ngày 22/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt 940,35 triệu đồng với ông Trần Ngọc Bê. Cụ thể, ông Bê đã mua hơn 1,48 triệu cổ phiếu của một ngân hàng và bán 59.000 cổ phiếu trong tháng 1/2021, mua hơn 1,88 triệu cổ phiếu trong tháng 2/2021, mua 59.000 cổ phiếu ngày 3/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ngoài ra, ông Bê còn bị phạt bổ sung đình chỉ giao dịch chứng khoán trong 4 tháng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 23/7/2021.
Còn vào ngày 18/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt ông Nguyễn Quốc Nghị với số tiền 70 triệu đồng do bán 250.000 cổ phiếu của một ngân hàng nhưng không công bố thông tin về dự kiến giao dịch.
Vào ngày 16/8, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt bà Nguyễn Thị Ngân, số tiền 70 triệu đồng cho mua 200.000 cổ phiếu ngân hàng vào ngày 6/1/2021 nhưng không công bố thông tin dự kiến giao dịch.
|
Theo Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán: Điểm a khoản 4 Điều 33 quy định phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đóng hoặc khi không còn là cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng. Khoản 5 Điều 33 quy định hành vi không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch bị xử phạt theo giá trị chứng khoán giao dịch thực tế với mức phạt tiền gấp hai lần mức tiền phạt quy định tại khoản 2 Điều này. |
Phương Dung (t/h)
