Công bố danh tính 3 doanh nghiệp bị xử phạt lĩnh vực chứng khoán

09:51 21/09/2019

(VietQ.vn) - UBCKNN vừa công bố quyết định xử phạt đối với 3 doanh nghiệp do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ảnh minh họa.

Ngày 19/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 269/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư Năm Bảy Bảy do đặt lệnh giao dịch mua lại cổ phiếu quỹ với mức giá nằm ngoài biên độ giao động giá trong thời gian đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ, mức phạt là 85 triệu đồng.

Theo đó, Công ty cổ phần Đầu tư Năm Bảy Bảy (mã chứng khoán: NBB) đăng ký mua lại 9.757.150 cổ phiếu NBB từ ngày 01/04/2019 đến ngày 26/04/2019. Ngày 12/04/2019, Công ty đã đặt mua lại cổ phiếu quỹ là NBB với giá 19.450 đồng/cổ phiếu cao hơn giá đặt mua theo quy định (18.940 đồng/cổ phiếu).

Ngày 18/9, UBCKNN ban hành Quyết định số 266/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Hạ tầng ALV (địa chỉ: xã Hương Phong, huyện A Lưới, tỉnh Thừa Thiên - Huế) do không công bố thông tin theo quy định pháp luật, mức phạt là 85 triệu đồng.

Quyết định xử phạt nêu rõ, Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Hạ tầng ALV (mã chứng khoán: ALV) không công bố thông tin theo quy định pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý 3/2018, BCTC bán niên năm 2018 được soát xét, Báo cáo quản trị công ty năm 2018, BCTC kiểm toán năm 2018, BCTC quý 1/2019, Báo cáo thường niên năm 2018; công bố thông tin không đúng thời hạn về BCTC kiểm toán năm 2017, BCTC quý 2/2018, Báo cáo thường niên năm 2017.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 725/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Đầu tư P&Q (địa chỉ: Số 136/3 đường Nguyễn Thị Minh Khai, tổ 5, khu 8, phường Phú Hòa, thành phố Thủ Dầu Một, tỉnh Bình Dương, Việt Nam) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, mức phạt là 90 triệu đồng.

Được biết, Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Đầu tư P&Q, tổ chức có liên quan của ông Hồ Minh Quang - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Thép Nam Kim (mã chứng khoán: NKG) đã thực hiện bán 19.000.000 cổ phiếu NKG vào ngày 08/7/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.