Tổng giám đốc Công ty Petec Bình Định bị xử phạt do báo cáo không đúng thời hạn

10:54 17/11/2019

(VietQ.vn) - UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt đối với ông Nguyễn Trọng Phát, Tổng giám đốc Công ty Cổ phẩn Petec Bình Định do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 354/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Trọng Phát (địa chỉ: KV3, p. Nguyễn Văn Cừ, tp. Quy Nhơn, tỉnh Bình Định) do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Trang web Công ty cổ phần Petec Bình Định. Ảnh chụp màn hình.

Theo đó, ông Nguyễn Trọng Phát, Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc Công ty cổ phần Petec Bình Định (mã chứng khoán: GCB) đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký (đăng ký mua 50.000 cổ phiếu GCB, khớp lệnh 8.000 cổ phiếu GCB.

Mức phạt là 20 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm e Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Trước đó, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 881/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Tạ Trúc Phương (địa chỉ số 44, đường số 1, khu dân cư Văn Lang, xã Bình Hưng, huyện Bình Chánh, TP HCM).

Quyết định nêu rõ, bà Phương bị phạt 62,5 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Ngày 27/9/2019, bà Nguyễn Tạ Trúc Phương đã mua 280.000 cổ phiếu của Công ty CP Đầu tư và phát triển doanh nghiệp Việt Nam (mã CK: FID), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên thành 1.280.000 cổ phiếu FID (chiếm tỷ lệ: 5,82%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty CP Đầu tư và phát triển doanh nghiệp Việt Nam.

Bên cạnh đó, bà Phương còn bị phạt 35 triệu đồng do không báo cáo khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 28/9/2018, bà Nguyễn Tạ Trúc Phương mua 350.000 cổ phiếu FID, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên thành 1.630.000 cổ phiếu FID, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 5,82% lên 7,41%, tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 7%. Từ ngày 11/10/2018 đến ngày 23/10/2018, bà Phương đã mua 547.000 cổ phiếu FID, dẫn đến liên tục thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của FID, tăng từ ngưỡng 7% lên ngưỡng 8%, 9% và 10%. Tiếp đó, ngày 2/11/2018, bà Phương mua 25.000 cổ phiếu FID, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 2.577.000 lên 2.602.000 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 10.94% lên 11,05%, tăng từ ngưỡng 10% lên ngưỡng 11%.

Ngoài ra, bà này còn bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 5/3/2019, bà Nguyễn Tạ Trúc Phương đã thực hiện giao dịch mua 1.900 cổ phiếu FID, dẫn đến cổ phiếu tăng lên thành 2.825.800 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 11,99% lên 12,004%, tăng từ ngưỡng 11% lên ngưỡng 12%. Tuy nhiên đến ngày 02/4/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của bà Phương khi có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.