Vi phạm quy định chào mua cổ phiếu, một cá nhân bị phạt 100 triệu đồng
13:22 12/07/2021(VietQ.vn) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt một cá nhân 100 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai cổ phiếu theo quy định pháp luật.
Đề xuất thêm chế tài xử phạt mới trên thị trường chứng khoán
Chủ sở hữu app mua bán chứng khoán bị phạt 70 triệu USD vì gây tổn hại tới khách hàng
Nhiều nhà đầu tư chứng khoán bị phạt do vi phạm lỗi công bố thông tin
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 436/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hải Trường (địa chỉ tại số 357 Lê Văn Lương, phường Tân Quy, quận 7, TP. Hồ Chí Minh). Ông Nguyễn Hải Trường bị phạt số tiền 100 triệu đồng vì không đăng ký chào mua công khai cổ phiếu theo quy định pháp luật.
Cụ thể, ngày 29/6/2020, ông Trường mua 3.673.250 cổ phiếu của Công ty cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Vật tư (mã chứng khoán: CNT), dẫn đến tỷ lệ sở hữu tăng từ 0,2% (tương ứng 82.900 cổ phiếu) lên 37,88% (tương ứng 3.756.150 cổ phiếu) nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định. Mức phạt được đưa ra theo quy định tại Điểm b khoản 1 Điều 3 và Điểm a Khoản 3 Điều 13 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Được biết, Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh vật tư tiền thân là doanh nghiệp nhà nước, chính thức thành lập năm 1981 và chuyển sang cổ phần hóa từ tháng 01/2003. Công ty có ngành nghề kinh doanh gồm: kinh doanh vật tư, vật liệu xây dựng, hàng trang trí nội thất; xây dựng các công trình công nghiệp, giao thông, thủy lợi...; sản xuất vật liệu xây dựng; đầu tư và kinh doanh bất động sản.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt một cá nhân vì không đăng ký chào mua công khai cổ phiếu theo quy định pháp luật. Ảnh minh họa
Trước đó, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 172/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 25 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng đối với ông Nguyễn Văn Luận (địa chỉ: thôn Quan Độ, xã Văn Môn, huyện Yên Phong, tỉnh Bắc Ninh).
Cụ thể, ngày 27/11/2020, ông Nguyễn Văn Luận đã mua 1.400.000 cổ phiếu BSA của Công ty cổ phần Thủy điện Buôn Đôn (mã chứng khoán: BSA) và ngày 30/11/2020 đã mua 1.000.000 cổ phiếu BSA, dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của BSA (7,33%). Tuy nhiên, đến ngày 24/12/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của ông Luận. Mức phạt được đưa ra theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và điểm a khoản 4 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Bảo An (T/h)
