Người nhà lãnh đạo TPBank bị ‘réo tên’ trên chứng trường, số tiền phạt là 30 triệu đồng
12:03 28/08/2021(VietQ.vn) - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hảo - người có liên quan của ông Nguyễn Việt Anh – Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (TPBank), số tiền phạt là 30 triệu đồng.
Xử phạt công ty kinh doanh kit test Covid-19 chưa thực hiện công bố
Buôn bán thuốc lá nhập lậu, một hộ kinh doanh bị xử phạt 20 triệu đồng
Ngày 25/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 218/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hảo (địa chỉ: 20 ngõ 107 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội).
Theo đó, bà Hảo bị phạt tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm đ Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (bà Nguyễn Thị Hảo là người có liên quan của ông Nguyễn Việt Anh – Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (mã chứng khoán: TPB) đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch mua và bán 30.510 cổ phiếu TPB từ ngày 28/02/2019 đến ngày 02/4/2019).
Thời gian gần đây có nhiều người nhà lãnh đạo ngân hàng bị phạt do không công bố thông tin liên quan giao dịch cổ phiếu. Đáng chú ý, hồi cuối tháng 7, người nhà của Chủ tịch một ngân hàng đã nhận quyết định xử phạt tới gần 1 tỷ đồng. Ngoài phạt tiền, người này còn phạt chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ giao dịch chứng khoán trong thời hạn 4 tháng.
Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu ngành ngân hàng luôn được coi là nhóm "cổ phiếu vua", có vai trò dẫn dắt và ảnh hưởng mạnh nhất thị trường, vì độ lớn của ngành và mức độ giao dịch của nhóm cổ phiếu mỗi ngày chiếm đến trên 30% tổng giá trị giao dịch thị trường. Do đó, thông tin liên quan đến các mã nhóm ngân hàng luôn được nhà đầu tư quan tâm. Đặc biệt là những biến động mang tính nội bộ như việc giao dịch cổ phiếu của các lãnh đạo/người nhà lãnh đạo. Các quy định yêu cầu phải công bố thông tin dự kiến giao dịch, không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch... của những cá nhân, tổ chức liên quan đến lãnh đạo doanh nghiệp niêm yết nhằm đảm bảo tính minh bạch thông tin trên thị trường chứng khoán.
Mai Phương
