Hàng loạt cá nhân bị xử phạt trên thị trường chứng khoán

06:42 09/07/2019

(VietQ.vn) - UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt đối với hàng loạt cá nhân vi phạm lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ảnh minh họa.

Ngày 05/7/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 205/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Minh Chính (địa chỉ: 207/4 Nguyễn Văn Thủ, phường Đa Kao, quận 1, TP Hồ Chí Minh), mức phạt là 37,5 triệu đồng.

Theo đó, ông Trần Minh Chính đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 18/3/2019, ông Trần Minh Chính (chủ tài khoản 017C105549 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán ngân hàng Sài Gòn Thương Tín) mua 301.000 cổ phiếu PXL của Công ty cổ phần Đầu tư xây dựng thương mại dầu khí IDICO làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,82% lên 5,19%; ngày 21/3/2019, ông Chính bán 386.900 cổ phiếu PXL làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,19% xuống 4,72%; ngày 29/3/2019, ông Chính mua 232.900 cổ phiếu PXL làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,85% lên 5,14%. Tuy nhiên đến ngày 21/5/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được các báo cáo thay đổi sở hữu của ông Chính.

Cùng ngày, UBCKNN ký ban hành các Quyết định số 199/QĐ-XPVPHC, 201/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thị Lệ Hằng (Địa chỉ: 11H, Nguyễn Thị Minh Khai, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh) và bà Nguyễn Thị Xuyến (Địa chỉ: 68 phố Linh Lang, Cống Vị, Ba Đình, Hà Nội), mức phạt lần lượt là 31,25 triệu đồng và 25 triệu đồng.

Trước đó, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 195/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Huỳnh Công Tấn (địa chỉ: Khóm 5, phường 5, thành phố Cà Mau, tỉnh Cà Mau) do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch, mức phạt là 17,5 triệu đồng.