Vì sao một nhà đầu tư cá nhân nước ngoài bị phạt 30 triệu đồng?

15:10 14/05/2021

(VietQ.vn) - Sai phạm trên lĩnh vực chứng khoán, một nhà đầu tư cá nhân nước ngoài bị phạt 30 triệu đồng.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 90/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Chen Yu - cổ đông lớn của CTCP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (mã TTZ).

Một nhà đầu tư cá nhân nước ngoài bị phạt 30 triệu đồng. Anh minh họa

Được biết, ông Chen Yu - chủ tài khoản số 061FIA939 mở tại CTCP Chứng khoán Đầu tư Việt Nam, đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Trước đó, từ ngày 25/8/2020 đến ngày 26/8/2020, ông Chen Yu đã bán 86.300 cổ phiếu TTZ và mua 86.300 cổ phiếu TTZ, dẫn đến đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của TTZ (giảm từ ngưỡng 9% xuống ngưỡng 8% và tăng từ 8% lên ngưỡng 9%). Tuy nhiên, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo của ông Chen Yu khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Với hành vi vi phạm này, ông Chen Yu đã bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt với số tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Khoản 2, Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Trước đó, một số nhà đầu tư chứng khoán cá nhân khác cũng nhận quyết định xử phạt do các vi phạm: giao dịch vượt quá giá trị, không đúng thời gian đã đăng ký; không báo cáo việc dự kiến giao dịch, khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu... Tổng số tiền phạt lên tới 90 triệu đồng.

Thu Hà