Xử phạt 2 cá nhân có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

author 06:59 21/09/2021

(VietQ.vn) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt đối với 2 cá nhân do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 231/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Xuân Thịnh (địa chỉ: Số 1/274 Lạch Tray, Ngô Quyền, Hải Phòng).

Theo đó, ông Vũ Xuân Thịnh là thành viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Tập đoàn HAPACO (mã chứng khoán: HAP). Ông Thịnh đăng ký mua 2.000.000 cổ phiếu HAP từ ngày 06/10/2020 đến ngày 05/11/2020 và không thực hiện được giao dịch. Cho đến ngày 20/11/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của ông Thịnh.

 Tuần qua liên tiếp các vụ việc vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Ảnh minh hoạ

Ông Thịnh bị phạt hành chính số tiền lên đến 22.500.000 đồng (hai mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Trong cùng diễn biến, UBCKNN còn ra quyết định xử phạt đối với một số cá nhân khác. 

Bà Dương Thị Huệ, Ủy viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Môi trường và Công trình Đô thị Huế (mã chứng khoán: HEP), bị xử phạt với số tiền phạt 15 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Bà Huệ đăng ký mua 40.100 cổ phiếu HEP từ ngày 3/6/2020 đến ngày 26/6/2020 (khớp 40.100 cổ phiếu vào ngày 3/6/2020), tuy nhiên đến ngày 25/6/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch của bà Dương Thị Huệ.

Ngày 14/9, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 230/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Thế Long (Địa chỉ: Số 116 đường Phạm Hữu Điều, quận Lê Chân, thành phố Hải Phòng).

Theo đó, ông Long bị phạt số tiền 5.000.000 đồng (Năm triệu đồng) vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Từ ngày 04/5/2021 đến ngày 07/5/2021, ông Phạm Thế Long là Thư ký Công ty cổ phần Vận tải Xăng dầu VIPCO (mã chứng khoán: VIP) bán 24.900 cổ phiếu VIP (tương ứng 249.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VIP) nhưng công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch).

Ngoài ra, UBCKNN còn quyết định phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn BGI mã chứng khoán VC7) số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân là do Tập đoàn BGI đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, trong năm 2019, Công ty đã thay đổi mục đích sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng (thực hiện chào bán trong năm 2018). Ngày 25/5/2020, Công ty tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên nhưng chưa báo cáo ĐHĐCĐ về việc thay đổi phương án sử dụng vốn nêu trên. Ngày 11/6/2021, Công ty mới thực hiện báo cáo ĐHĐCĐ thông qua việc thay đổi phương án sử dụng vốn, trong đó có việc thay đổi trong năm 2019 (Nghị quyết ĐHĐCĐ bất thường số 18/2021 NQ/ĐHĐCĐ ngày 11/6/2021).

Diệu Hương (T/h)

Thích và chia sẻ bài viết:

tin liên quan

video hot

Về đầu trang