Một cá nhân bị phạt 550 triệu đồng do dùng 5 tài khoản thao túng cổ phiếu DTL

Ngày 27/4/2020 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 282/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thanh Loan (Địa chỉ: 23/28 đường D2 Cư xá Văn Thánh Bắc, phường 25, quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh) do sử dụng 05 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đại Thiên Lộc (mã cổ phiếu: DTL).

Bà Nguyễn Thanh Loan bị phạt 550 triệu đồng do dùng 5 tài khoản thao túng cổ phiếu DTL. Ảnh minh họa.

Mức phạt là 550 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Đồng thời, UBCKNN cho biết, căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà Loan.

Trước đó, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 109/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Ngọc Khánh Đạt (Địa chỉ: 317 Phan Đình Phùng, Phường 15, Quận Phú Nhuận, Thành phố Hồ Chí Minh) do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn, mức phạt là 31,25 triệu đồng.

Được biết, ngày 30/10/2019, ông Vũ Ngọc Khánh Đạt mua 827.740 cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư tài chính Hoàng Minh (mã chứng khoán: KPF) dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 84.069 cổ phiếu lên 911.809 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 0,466% lên 5,05% và trở thành cổ đông lớn của KPF.

Ngày 14/11/2019, ông Vũ Ngọc Khánh Đạt bán 200 cổ phiếu KPF dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 900.999 cổ phiếu xuống 900.799 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 5% xuống 4,99% và không còn là cổ đông lớn của KPF. Tuy nhiên, đến ngày 10/01/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của ông Vũ Ngọc Khánh Đạt.

Công ty Cổ phẩn Đá Núi Nhỏ bị 'bêu tên' do vi phạm quy định quản trị (VietQ.vn) - UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty Cổ phần Đá Núi Nhỏ do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty.

Thanh Tùng