Vi phạm quy định giao dịch ký quỹ, Chứng khoán Tân Việt bị phạt 125 triệu đồng

07:11 19/12/2019

(VietQ.vn) - UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt – TVSI do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1018/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt – TVSI, địa chỉ: tầng 6, tòa nhà số 79 Lý Thường Kiệt, Cửa Nam, Hoàn Kiếm, Hà Nội do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Ảnh minh họa.

Theo đó, tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Mức phạt là 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP), Khoản 22 và Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Theo BCTC quý III/2019, doanh thu hoạt động công ty đạt 163 tỷ đồng, tăng 120% so cùng kỳ năm trước. Nhờ sự tăng trưởng mạnh ở tất cả các mảng kinh doanh chính, lũy kế 3 quý đầu năm, TVSI đạt 434 tỷ đồng doanh thu hoạt động, tăng 113%.

TVSI đạt hơn 70 tỷ đồng lợi nhuận trước thuế, tăng 343% so với cùng kỳ. Lũy kế 9 tháng đầu năm, đạt 136,5 tỷ đồng lợi nhuận trước thuế, tăng 150%.

Trước đó, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 385/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Hải Phát, địa chỉ: Tầng 5, Tòa CT3, The Pride, Khu Đô thị mới An Hưng, phường La Khê, quận Hà Đông, Hà Nội do công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Quyết định nêu rõ, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Thành phố Hồ Chí Minh, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Công ty đối với Quyết định số 26/QĐ-HĐQT ngày 18/4/2019 của HĐQT về việc bổ nhiệm Trưởng ban Kiểm toán nội bộ, việc sửa đổi Điều lệ ngày 22/11/2018 và ngày 29/3/2019; công bố thông tin không đầy đủ nội dung tại Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2019 đối với giao dịch giữa CTCP Đầu tư Hải Phát và Công ty TNHH MTV Hải Phát – Bình Thuận (Hợp đồng số 07/HĐQLTK ngày 17/01/2019 về quản lý vốn tập trung) là người có liên quan (công ty con) của Công ty, đồng thời là người có liên quan đến thành viên HĐQT của Công ty (Chủ tịch Công ty TNHH MTV Hải Phát – Bình Thuận là ông Đỗ Quý Hải đồng thời là Chủ tịch HĐQT của Công ty.

Mức phạt là 70 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.