Xử phạt cá nhân liên quan đến thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Xi măng La Hiên VVMI

Ngày 31/3/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 102/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đồng Quang Lực (Địa chỉ: Tổ 2, phường Hoàng Văn Thụ, thành phố Thái Nguyên, tinh Thái Nguyên) do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Ông Đồng Quang Lực – người có liên quan đến bà Hoàng Thị Thúy, thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Xi măng La Hiên VVMI bị xử phạt. Ảnh minh họa. 

Quyết định nêu rõ, ông Đồng Quang Lực – người có liên quan đến bà Hoàng Thị Thúy, Thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Xi măng La Hiên VVMI (Mã chứng khoán: CLH) đăng ký bán 504.000 cổ phiếu CLH từ ngày 26/9/2019 đến ngày 25/10/2019 và đã thực hiện bán 141.100 cổ phiếu CLH từ ngày 26/9/2019 đến ngày 25/10/2019; tuy nhiên ngày 15/11/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Đồng Quang Lực.

Mức phạt là 22,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Cùng ngày, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 101/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Minh Hải (địa chỉ: 2/63 đường Vũ Trọng Phụng, phường Thanh Xuân Trung, quận Thanh Xuân, Hà Nội) do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn, mức phạt là 31,25 triệu đồng.

Được biết, ngày 17/12/2019, ông Nguyễn Minh Hải bán 65.200 cổ phiếu TDT của Công ty cổ phần Đầu tư và phát triển TDT làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,09% xuống 4,27% và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và phát triển TDT, tuy nhiên đến ngày 13/01/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn của ông Hải.

UBCKNN đề nghị các tỉnh thành đưa chứng khoán vào danh mục dịch vụ thiết yếu(VietQ.vn) - UBCKNN sẽ tiếp tục duy trì quan điểm điều hành thị trường chứng khoán theo hướng tôn trọng sự tự điều chỉnh theo quan hệ cung – cầu.

Thanh Tùng